广西科研机构分类评估改革实施方案政策解读

为进一步深化我区科研机构管理改革，科学、客观地评估科研机构，充分激发科研机构创新活力，结合我区实际，自治区科技厅制定并印发《广西科研机构分类评估改革实施方案》（桂科政字〔2019〕95号，以下简称《方案》）。现说明如下：

一、制定背景及依据

（一）制定背景

为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》等文件精神，解决广西部分科研机构中长期发展定位、功能、目标不清晰同质化发展、考核评价简单化行政化等问题，引导广西科研机构在明确单位定位、发展方向、治理结构基础上，加快建立中长期绩效评估制度，特制定本方案。

（二）制定依据

中共中央办公厅 国务院办公厅《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》、《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》、《中央级科研事业单位绩效评价暂行办法》等文件的指导意见和要求。

二、框架和主要内容

《方案》主要包括评估对象及分类、评估重点内容、评估指标、评估步骤周期及要求、评估结果应用和保障措施六个部分内容。

（一）评估对象及分类

《方案》明确了评估的对象为：自治区级自然科学和技术领域的科研事业单位及自治区级科技创新基地（平台）。

《方案》根据科研机构的职责定位，将科研机构分为基础前沿研究、公益性研究、应用技术研发三类进行评估。

（二）评估重点内容

评估重点内容主要是根据科研机构章程确定的绩效目标及创新特点来确定的，章程是科研机构的“基本法”，也是科研机构绩效评估的基本依据。因此《方案》结合科研机构章程确定的绩效目标及创新特点确定了相应的评估重点：

1. 对于基础前沿研究科研事业单位及科技创新基地（平台）评估重点突出“原创导向”性，包括基础研究质量和水平，原创价值及学术影响，实际创新贡献等。其中，对于基础类科技创新基地（平台）的评估，除了上述重点外同时也要评估其科学前沿竞争力、满足国家及我区重大需求的能力。

2. 对于公益性研究类科研事业单位及科技创新基地（平台），评估的重点突出“需求导向”性，包括对宏观政策支撑作用及实现政府部门目标，科技服务成效，履行社会责任，创新成果转化、转移、扩散的社会效益等。其中，对于公益类科技创新基地（平台）评估，除上述重点外同时也要评估其科技创新条件资源支撑保障和服务能力。

3. 对于应用技术研发类科研事业单位及科技创新基地（平台），绩效评估重点应突出市场导向，包括科研创新成果与水平，对行业科技发展、产业竞争力提升的带动作用，创新成果转化、转移、扩散的经济和社会效益等。其中，对于应用技术研发类科技创新基地（平台）评估，除上述重点外同时也要评估其行业共性关键技术研发、成果转化应用能力。

（三）评估指标

绩效目标是科研事业单位在评价周期内开展科技创新活动的预期结果，而绩效指标是对绩效目标的细化、具体化，是衡量绩效目标实现程度的考核工具，每个科研机构都有不同的使命、定位和特点，必须要有不同的评估指标体系，因此必须建立符合科研规律的评价体系。

《方案》根据科研机构职责定位及相应的绩效目标，分类确立了相应的三级评价指标评估指标，其中第一、二级指标为共性指标，第三级指标为分类指标。第一级指标包括职责定位、科技产出和创新效益；第二级指标包括职责相符性、需求一致性、管理规范性、完成情况及效率、创新能力、创新贡献等；第三级指标按照基础前沿研究、公益性研究和应用技术研发等不同科研机构类型，结合单位自身职责定位、科技创新特点，确定评价指标和权重。

（四）评估步骤周期及要求

1. 评估步骤。《方案》确定了由科技行政主管部门牵头统筹、第三方专业机构开展实施、参评科研机构积极配合的模式开展科研机构绩效评估工作。

评估的程序及步骤主要包括：参评科研机构自我评估形成自评估报告；科技行政主管部门委托第三方专业机构进行现场考察并形成现场考察评估报告；科技行政主管部门委托第三方专业机构进行综合会议评估并形成综合评估报告、年度抽查评估报告。

2．评估周期。鉴于一年一度的科研评价，占据了科研机构太多的时间和精力，且往往形式大于内容，而且对于重大成果产出、成效产生需要一定的周期，因而延长评价周期，减少评价频次，一定程度上能够减轻科研机构的负担。因此，《方案》确定了以5年为评估周期的综合评价与年度抽查相结合的绩效评价长效机制，对科研机构进行综合评估更符合科研规律。

3. 评估工作要求。《方案》对于评估工作、第三方评估机构的选择及评估专家都做了严格的要求，在评估的方法方面，立足科研机构的基础、条件、特色，选择科学、适用的评价方式，坚持定性和定量相结合。

对于基础前沿研究类科研机构综合运用专家咨询、文献计量等方法，公益性研究类科研事业单位综合运用用户评价、调研座谈等方法，应用技术研发类科研事业单位综合运用市场调查、案例分析等方法。

在第三方专业机构的遴选方面，更注重其管理、组织协调能力，管理经验，信用度等，在专家遴选方面除过，除了熟悉科研机构管理运行的特点与规律及在本领域内具有较高的权威性外，也更注重专家的学术道德和职业素养。从而使评估工作更加体现出公平、公正、合理。

（五）评估结果应用

通过加强对科研机构的评估和评估结果的应用，可以更好地推动科研机构聚焦职责定位，优化科研机构的管理及力量配置，加强创新团队和研发条件建设，改进科研组织方式和管理机制，提高绩效水平。

《方案》在绩效评评估中将结果分为优秀、良好、 合格、 不合格四级，评估的结果将作为科研机构领导人员调整、任期目标考核、学科方向调整、条件平台建设、绩效激励、科研任务安排部署、财政拨款的重要依据。这样就能更好强化绩效评价的导向性，更好激发科研机构的创新潜能，引导科研机构面向国家及我区目标开展研发、提供服务。

（六）保障措施

为进一步推动和保障科研机构绩效评估工作的顺利开展，《方案》从加强组织领导、推动信息共享、加强绩效监控三方面做出了措施安排。

其中在加强组织领导方面明确了科技行政主管部门、第三方专业机构、参评科研机构各自的任务及职责；在推动信息共享方面，建立完善科研机构绩效评估信息平台和数据库，促进科研机构绩效评估信息资源的整合与共享；在加强绩效监控方面，倡导及督促科研机构将创新绩效信息采集、监控纳入日常的管理工作中。